收錢后承諾斡旋但并未實(shí)施是否構(gòu)成受賄

【典型案例】

　　姜某，A市科技局局長，與A市人民法院副院長黃某因工作關(guān)系認(rèn)識。2022年9月，私營企業(yè)主張某因在A市人民法院有經(jīng)濟(jì)糾紛案件尚未判決，遂請托姜某向A市人民法院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)打招呼，希望獲得有利判決，并送給姜某100萬元，姜某答應(yīng)張某幫其向黃某打招呼。但姜某實(shí)際未與黃某聯(lián)系，后張某在A市人民法院的案件勝訴。

【分歧意見】

本案中，對姜某承諾斡旋但未真正實(shí)施行為如何認(rèn)定，有兩種觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：姜某的行為違反廉潔紀(jì)律，不構(gòu)成受賄罪。主要理由是，2003年最高人民法院《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》中為他人謀取利益的“承諾即可定罪”相關(guān)規(guī)定只適用于利用本人直接職務(wù)便利(直接受賄);而對于斡旋受賄的形式，只有承諾這一階段，還不可定罪，必須有進(jìn)一步的實(shí)施行為。因此，姜某雖承諾張某幫助其向黃某打招呼，但姜某未進(jìn)一步實(shí)施，只能認(rèn)定為違反廉潔紀(jì)律，不構(gòu)成受賄罪。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為：姜某的行為應(yīng)認(rèn)定為受賄罪(斡旋受賄)。主要理由是，“承諾即可定罪”的條件并未明確只適用于直接受賄的形式，同時司法解釋中關(guān)于構(gòu)成受賄罪謀利事項的承諾、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)三階段規(guī)定的適用也未區(qū)分直接受賄還是斡旋受賄。姜某已經(jīng)承諾張某向黃某打招呼過問案件，并收受了好處，符合斡旋受賄的構(gòu)成要件。

【評析意見】

筆者贊同第二種觀點(diǎn)，具體分析如下。

一、承諾斡旋行為已侵害國家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和不可收買性

受賄罪的本質(zhì)是“權(quán)錢交易”，無論是直接受賄還是斡旋受賄，本質(zhì)上都是請托人通過財物收買國家工作人員的職務(wù)行為，二者的區(qū)別點(diǎn)只在于行為人是利用本人的職務(wù)行為還是利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件斡旋其他國家工作人員。行為人承諾請托人通過斡旋其他國家工作人員為請托人謀取不正當(dāng)利益，雖然并未進(jìn)一步實(shí)施承諾的內(nèi)容，但只要承諾是真實(shí)的，就已經(jīng)侵犯了國家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和不可收買性。因此，無論是承諾利用本人職務(wù)上的便利為他人謀取利益，還是承諾利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件斡旋其他國家工作人員為他人謀取不正當(dāng)利益，都已經(jīng)侵犯了國家工作人員職務(wù)行為的廉潔性。

本案中，姜某作為國家工作人員，承諾張某向另一國家工作人員黃某打招呼過問案件，并收受張某賄賂，盡管承諾后并未實(shí)施，但承諾斡旋這一行為本身就已經(jīng)侵犯了姜某的職務(wù)廉潔性和不可收買性。

二、行為人收受請托人財物是承諾斡旋行為的對價

在認(rèn)定承諾斡旋行為構(gòu)成斡旋受賄時，要認(rèn)識到，行為人接受請托人財物是對其承諾斡旋其他國家工作人員為請托人謀取不正當(dāng)利益行為的對價，而非其他國家工作人員職務(wù)行為的對價。這意味著其他國家工作人員是否利用其職務(wù)行為為請托人謀取不正當(dāng)利益不影響斡旋受賄謀利要件的認(rèn)定。

本案中，姜某收受張某100萬元，是對其承諾向黃某打招呼過問案件這一承諾斡旋行為的對價，而非對黃某職務(wù)行為的對價。也就是說，黃某是否利用其職務(wù)行為為張某謀取不正當(dāng)利益不影響對姜某斡旋受賄的評價與認(rèn)定。

三、承諾斡旋認(rèn)定為受賄罪符合司法解釋等文件規(guī)定

參照《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》，為他人謀取利益包括承諾、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。2016年“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》也明確了為他人謀取利益的情形，收受他人財物時承諾為他人謀取利益即可認(rèn)定為他人謀取利益，是否著手為他人謀取利益以及為他人謀利事項是否已完成，既不影響定罪也不影響既遂的認(rèn)定。從上述司法解釋等文件看，承諾斡旋行為也符合司法解釋等文件對構(gòu)成斡旋受賄的謀利要件要求。因此，將承諾斡旋行為認(rèn)定為受賄罪(斡旋受賄)的謀利要件既符合受賄罪的本質(zhì)，又不存在法律適用上的障礙。

　　本案中，姜某與黃某因工作關(guān)系認(rèn)識，姜某的承諾斡旋行為可能會向?qū)嵤?shí)現(xiàn)階段發(fā)展。根據(jù)上述司法解釋等文件，姜某只要承諾并收受財物，就具備了為他人謀取不正當(dāng)利益的要件，其是否著手向黃某打招呼不影響認(rèn)定。

　　四、其他需要注意的問題

　　在審查調(diào)查工作具體實(shí)踐中，若將承諾斡旋行為認(rèn)定為斡旋受賄的謀利要件，需要注意把握幾個問題，以避免將此類行為與其他性質(zhì)的行為混淆。

　　一是注重把握行為人承諾斡旋行為的現(xiàn)實(shí)性。承諾斡旋行為中較為重要的一點(diǎn)是，要把握和認(rèn)識行為人是否具備“斡旋能力”，比如行為人本身的職權(quán)和地位是否與斡旋對象的職權(quán)和地位存在一定職務(wù)上對等的關(guān)系，或是否有共同的工作經(jīng)歷，二者在本質(zhì)上是否存在“權(quán)權(quán)交易”的可能性，以此判斷行為人承諾的真實(shí)性，以及未來承諾斡旋行為是否會按照實(shí)施、實(shí)現(xiàn)的方向發(fā)展。這就需要對行為人和斡旋對象之間的關(guān)系進(jìn)行具體研究把握，如二者不存在任何公權(quán)力和公權(quán)力之間的相互影響和利用的可能性，那么承諾斡旋就不一定會繼續(xù)向?qū)嵤?、?shí)現(xiàn)發(fā)展，就可能是虛假承諾，性質(zhì)認(rèn)定也就需要重新研究。因此，要特別注意對行為人承諾的“斡旋能力”進(jìn)行判斷。

　　二是行為人承諾請托人的事項必須為不正當(dāng)利益。由于承諾斡旋行為還停留在承諾階段，未進(jìn)一步有實(shí)施行為，就要綜合研判行為人向請托人承諾時，其承諾的事項是否為當(dāng)然的不正當(dāng)利益。如無法明確判斷承諾的事項是否為不正當(dāng)利益，則承諾斡旋行為就無法成為斡旋受賄的謀利要件。2012年“兩高”《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中對謀取不正當(dāng)利益有明確解釋，要在審查調(diào)查實(shí)踐中注意把握認(rèn)識。

　　三是注意區(qū)分承諾斡旋與詐騙的主觀故意。這主要集中考察行為人的主觀故意，區(qū)分行為人是在主觀上承諾斡旋為他人謀取不正當(dāng)利益，還是主觀上對請托人進(jìn)行虛假承諾從而騙取錢財，以區(qū)分成立受賄罪還是詐騙罪。同時，還要考慮請托人賄送財物的時間節(jié)點(diǎn)，如行為人并未按照承諾為請托人斡旋其他國家工作人員謀取不正當(dāng)利益，但請托人事后在不知情的情況下仍送給行為人財物，行為人未告知請托人真相還欣然接受財物，就要從請托人及行為人口供中查明賄送財物的主觀目的。如請托人賄送財物的目的是為了對承諾斡旋行為表示感謝，則可能成立斡旋受賄;如請托人賄送財物的目的是基于對行為人行為的錯誤認(rèn)識，認(rèn)為行為人實(shí)際提供了幫助，而行為人卻隱瞞了真實(shí)情況，行為人則可能構(gòu)成詐騙罪。因此，在審查調(diào)查中，需特別注意對雙方口供中真實(shí)主觀故意的辨別。