紀法知識小課堂 | 廉潔紀律常見問題㉖
時間：2023/7/13 9:07:11 來源：本站編輯 瀏覽：776次
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第五十一課證券內幕信息知情人員的范圍包括哪些？
按照《證券法》等有關規(guī)定，內幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。具體包括：(1)發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關的高級管理人員；(2)持有公司百分之五以上股份的股東；(3)發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員；(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員；(6)由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員；(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員?！蹲C券法》嚴格禁止內幕知情人員買賣公司股票。這些人中的黨員如果違反《證券法》規(guī)定買賣股票，情節(jié)嚴重，不但違反黨的紀律，還涉嫌構成內幕交易罪。
第五十二課如何區(qū)分違規(guī)買賣股票行為與利用決策、審批過程中掌握的信息買賣股票行為的界限？
違規(guī)買賣股票行為與利用決策、審批過程中掌握的信息買賣股票行為都是《黨紀處分條例》第九十四條規(guī)定的違規(guī)從事營利活動的行為。兩者的區(qū)別在于，違規(guī)買賣股票行為，是指違反《關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》進行股票買賣，主要是禁止利用職權強行買賣股票、買賣管轄范圍內公司的股票、用公款買賣股票、利用內幕信息買賣股票等。而利用決策、審批過程中掌握的信息買賣股票行為，是指用參與企業(yè)重組改制、定向增發(fā)、兼并投資、土地使用權出讓等決策、審批過程中掌握的信息買賣股票。該類信息知情人并不屬于《關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》所禁止的買賣股票的范圍，但是從本質上看這種行為仍然屬于以權謀私行為，應當予以黨紀的懲處。
